Да бисте продали дионице и обвезнице, морате добити лиценцу серије 7 Регулаторне агенције за финансијску индустрију и проћи провјеру криминалне позадине. Осуђена пресуда може вас учинити неподобним за лиценцу серије 7 за најмање 10 година. Ако сте оптужени за прекршај и случај је одбачен, он се не може избрисати из ваше евиденције. Као резултат тога, ФИНРА вас може и даље дисквалифицирати од стицања лиценце серије 7.
$config[code] not foundФИНРА Лангуаге
ФИНРА је измијенила и допунила своје подзаконске акте како би укључила дефиницију "дисквалификације" 30. јула 2007. године. У том амандману наводи се да дисквалификујући догађаји могу укључивати "одређене прекршајне и све кривичне пресуде за период од десет година од дана осуде. " Док овај језик говори о увјерењима, докази о прекршајима који укључују крађу или непоштење могу резултирати дисквалификацијом за лиценцу серије 7. т
Објављивање на обрасцу У-4
ФИНРА-ов образац У-4, Јединствена апликација за регистрацију или пренос хартија од вредности, је образац који ћете морати да попуните да бисте се регистровали код брокера-дилера. Морате имати однос са брокер-дилером да бисте полагали испит из серије 7. т Питање 14Б о У-4 вас пита да ли сте икада били оптужени за прекршај који укључује "инвестиције или посао везан за инвестиције или било какву превару, лажне изјаве или пропусте, незаконито одузимање имовине, подмићивање, кривоклетство, фалсификовање, фалсификовање, изнуђивање или заверу да се почини било који од ових прекршаја. " Чак и ако су оптужбе одбачене, морате искрено одговорити "да" ако се оптужбе односе на било коју од ових околности.
Видео дана
Довео сам вам Саплинг. Доносио сам вам СаплингНеуспех да се открије
Пропуст да се открију оптужбе које су поднесене против вас може само по себи бити дисквалификујућа радња према стандардима ФИНРА. Боље је да у потпуности обелоданите прекршајне оптужбе и објасните околности него да се надају да ФИНРА не открије оптужбе током ваше провјере. Законска дисквалификација је на период од 10 година од датума оптужбе; међутим, У-4 вас пита да ли сте икада били оптужени за прекршај и да не ограничавате ваш одговор у последњих 10 година.
Објашњење
Када одговорите "да" на питање 14Б, имате могућност да пружите потпуно објашњење оптужби и њихово накнадно разрешење. Детаљно објашњење може да помогне ФИНРА-у да процени да ли треба да будете дисквалификовани или не.
