Регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА) управља лиценцом серије 7. Ако радите у финансијским услугама или банкарским индустријама, нећете бити у могућности да држите руководеће или саветодавне позиције које захтевају да доносите одлуке засноване на одређеним производима за хартије од вредности док не добијете лиценцу серије 7. Да би се осигурало да су трговци, финансијски савјетници и банкари правилно лиценцирани, ФИНРА (раније Национална асоцијација трговаца вриједносним папирима) одржава редовне ревизије за примјењиве фирме. По пријему лиценце можете продати разне врсте хартија од вриједности осим роба и роба.
$config[code] not foundГет спонсоред. Обратите се свом менаџеру одељења. Захтевајте да вас ваш послодавац спонзорише тако што ћете поднети Јединствену апликацију за регистрацију или трансфер индустрије хартија од вредности (У4) уз ФИНРА да вас региструје да узмете испит за лиценцирање серије 7. Имајте на уму да ће већина фирми за финансијске услуге које су члан ФИНРА или саморегулаторне (СРО) организације аутоматски регистровати вас да узмете испит из серије 7 у првих 30 дана од вашег запослења ако већ немате активну лиценцу. Имајте на уму да пре него што можете да полажете испит, морате бити спонзорисани од стране квалификоване фирме у финансијској индустрији.
Студија за испит. Прегледајте водиче за лиценцирање (види изворе). Проучаване области, укључујући матрицу опција, обавезе продавца, права купца, паузе, паузе и комбинације. Имајте на уму да се већина испитивања лиценцирања серије 7 фокусира на опорезивање, инструменте власничких и дужничких инструмената, ризик улагања, пакетиране вриједносне папире, планове за пензионисање и опције. Одвојите довољно времена да проучите тест пре полагања испита.
Региструјте се за полагање теста у званичном центру за тестирање (види изворе). Имајте на уму да можете контактирати и два од водећих провајдера тестирања тако што ћете телефонирати Пеарсоновом центру за тестирање на адреси 866-396-6273 или Центру за тестирање Прометриц на 800-578-6273 да бисте заказали датум и време испитивања. Питајте центар за тестирање ако вам је дозвољено да донесете празне листове папира на којима можете радити рачунање. Имајте на уму да тест има 260 питања и обично траје шест сати. Имајте на уму да цео преглед треба да се уради и заврши у једном дану у центру за тестирање.
Платите примјењиве накнаде које обично покривају око 250 долара по тесту. Замолите вашу фирму да вас спонзорише за трошкове прегледа. Донесите два до три оловке број два са собом на преглед. Имајте на уму да морате добити пролазну оцјену од 70% прије него што добијете лиценцу. Обавестите се да ће службени центар за тестирање обавестити вашег послодавца и ФИНРА о томе да ли сте положили испит.
