Брокери вриједносних папира морају имати лиценцу Регулаторног тијела за финансијску индустрију да продају и расправљају о вриједносним папирима. Лиценце серије 6 и 7 су две такве лиценце које је издао регулаторни орган. Док обе дозвољавају брокерима да продају хартије од вредности, лиценца серије 7 дозвољава брокерима да продају шири спектар производа. Да бисте добили било коју лиценцу, морате бити повезани са фирмом која је чланица Регулаторне агенције за финансијску индустрију и положити испит.
$config[code] not foundСерија 6 - Ограничена лиценца
Испит Серије 6 - који је формално познат као "Инвестициона компанија и репрезентативни квалификациони испитни производи" - састоји се од 100 питања са вишеструким избором. Испит траје 2 сата и 15 минута. Испит Серије 6 покрива само двије врсте вриједносних папира: инвестиционе фондове и производе варијабилних уговора.
Проширење до серије 7
Испит из серије 7 је дужи испит који покрива све хартије од вредности, укључујући акције, обвезнице, инвестиционе фондове и приватне пласмане. Такође се назива и квалификациони испит генералног представника за вриједносне папире. Пошто испит покрива више материјала, знатно је дужи. Састоји се од два дијела, од којих сваки има 125 питања с вишеструким избором и сваки дио траје три сата.
Значај и накнаде
Са лиценцом серије 6 можете продавати инвестиционе фондове и производе са варијабилним уговором клијентима. Од 2014. године, накнада за писање испита из серије 6 је $ 95. Са лиценцом серије 7 можете продати све хартије од вредности клијентима. Накнада за испит из серије 7 је $ 290 од 2014. године.
