Регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА) регулише индустрију вриједносних папира и намјерава спријечити брокера да искористе предности инвеститора. Владина агенција пише и примењује правила која регулишу хиљаде продаваца хартија од вредности. Агенција такође регулише неколико берзи и берзи.
Тест
Да би добио ФИНРА лиценцу, особа мора постићи најмање 70% на тесту. ФИНРА нуди низ тестова за различите предмете везане за финансијску индустрију. На пример, да бисте постали берзански посредник и продали хартије од вредности, морате да прођете кроз Серију 7. ФИНРА има тестове за оне који желе да надгледају продају хартија од вредности, а други за генералног обвезника хартија од вредности, што је корак изнад супервизора.
$config[code] not foundДа бисте направили ФИНРА тест, компанија која припада организацији мора да вас спонзорише. Испити могу трајати од 1,5 до 5 сати.
Предувјети
Неки тестови захтевају предуслове. На пример, ФИНРА захтева да људи који преузимају Серију 66 за продају хартија од вредности и саветују људе о инвестицијама такође пролазе Серију 7 пре него што се званично региструју као лиценцирани. Већина тестова једноставно захтева да будете повезани са фирмом чланицом ФИНРА.
Видео дана
Довео сам вам Саплинг. Доносио сам вам СаплингБацкгроунд Цхецк
Кандидати за лиценцирање ФИНРА морају проћи опсежну проверу историје која укључује претрагу кривичних досијеа и историју вожње. Чек такође потврђује факултетске дипломе кандидата и радну историју, као и потврђује његов број социјалног осигурања. Кандидати морају добити отиске прстију. Финансијске компаније морају осигурати да њени саветници не краду или варају клијенте. ФИНРА објављује основне информације о брокерима на мрежи тако да потенцијални клијенти могу да истраже особу о којој размишљају да бирају свој новац.
ФИНРА ће одбити лиценцу ако је кандидат лагао организацији која регулише себе, као што је федерална Комисија за хартије од вриједности (СЕЦ), која је починила кривично дјело у протеклих 10 година или је била забрањена од стране ДИК-а, између осталог.
