Лиценце серије 6 и серије 63 су документи којима се власнику даје дозвола за обављање одређених трансакција у вези са хартијама од вриједности, као што је продаја удјела у инвестиционим фондовима. Регулаторна агенција за финансијску индустрију - ФИНРА - је невладин ентитет задужен за регулисање финансијске индустрије. У оквиру ове мисије, организација ограничава професионалце који могу трговати вриједносним папирима под режимом лиценцирања. Лиценце серије 6 и 63 су два примера ФИНРА-иног приступа, са Серијом 63 која служи као допунска лиценца на државном нивоу за Серију 6.
$config[code] not foundСериес 6 Лиценсе
Испит за лиценцирање Серије 6 овлашћује подносиоце захтева да постану производи / варијабилни уговори са ограниченим представницима. Овај наслов им омогућава да продају специфичне пакете финансијских производа као што су узајамни фондови, полисе осигурања или промјењиви ануитети клијентима. Међутим, не дозвољава им да продају појединачне хартије од вредности као што су посебне акције или обвезнице - само дозвола серије 7 дозвољава такву врсту активности продаје. Слично томе, лиценца серије 6 не дозвољава власнику да тргује опцијама. Испит за лиценцирање тако укључује питања о амбалажи вриједносних папира, пореској политици и правилима маркетинга и продаје.
Сериес 6 Екам
Испит Серије 6 траје 135 минута и садржи 105 питања са вишеструким одговором на теме као што су инвестициони фондови, променљиви ануитети и општа етика у финансијској индустрији. Од 105 питања, 100 се рачуна за коначне резултате кандидата, док је додатних 5 експерименталних и не рачуна се. Уместо тога, ФИНРА користи резултате из тих питања за дизајнирање будућих верзија теста. Пролазна оцена на испиту захтева најмање 70 тачних одговора. За полагање испита, кандидати морају бити спонзорисани од стране постојећег члана ФИНРА. Независни кандидати се не могу пријавити.
Видео дана
Довео сам вам Саплинг. Доносио сам вам СаплингСериес 63 Лиценсе
Као и лиценца серије 6, лиценцу серије 63 развила је НАСАА. Међутим, циљ ове лиценце је да помогне државама да одобре кандидате да раде као представници хартија од вриједности унутар својих граница. Тако, док испит за лиценцу серије 6 покрива федералне прописе, серија 63 покрива државне проблеме. Као такви, кандидати никада сами не преузимају тест из Серије 63 - они увек добијају своју Серију 63 у вези са другом лиценцом као што је Серија 6. Већина држава захтева да било ко тестира за лиценцу Серије 6 да прође и испит из Серије 63, такође. Међутим, сљедеће државе и територије одустају од тог захтјева: Цолорадо, Дистрицт оф Цолумбиа, Флорида, Лоуисиана, Мариланд, Нев Јерсеи, Пуерто Рицо, Охио и Вермонт.
Сериес 63 Екам
Испит Серије 63 траје 75 минута и укључује 65 питања са вишеструким избором о прописима о државним хартијама од вредности. Од тих питања, само 60 се рачуна у коначну оцјену, а додатних пет питања служи као експериментална питања. Да би прошао, кандидати морају тачно одговорити на 43 од 60 питања. Према Инвестопедији, испит из серије 63 је познат по томе што укључује трик питања која замагљују границу између онога што закон дозвољава и онога што закон захтева. На пример, питање може дати хипотетички сукоб интереса и питати се да ли је откривање конфликта клијенту потребно или се једноставно препоручује.
